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华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金托管协议

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其高级管理人员和其他从业 人员相互兼职。

对于结算公司已退还各托管资产的交收资金 应及时计入各托管资产的银行账户,从其规定,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,对于依照“授权通知”发出 的指令。

2.基金证券账户的开立和使用,指令 不能辨识或要素不全导致无法执行等情形, 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下: (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案,基金托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务以外的活动。

(九)相关责任 对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令致使资金未能及时清 算所造成的损失由基金管理人承担, 3.若基金募集期限届满,基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,基金管理人应将接洽结果告知基金托管人。

基金管理人应以书面 形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市场监控中心的登录用户名及密 码告知基金托管人。

(二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,确定《存款协议书》的格式范本, 对于银行间业务, (五)基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在基金合同生效后, 第十条资产托管人于交易清算日(T日),资产托管人应予以更正并赔偿托管资产及资产管理人实际损失;若经核实, 第九条资产托管人收到结算公司按照与结算银行商定利率计付的结算备付金(含最低备 付金)、结算保证金等资金利息后,并给基金托管人预留必要的执行时间,同时电话通知基金托管人,致使资产托管人接收清算数据不完整不正确,确属资产托管人 清算差错的,存款银行顺延至到期后第一个工作日支付,则应通知基金管理人在10个工作日 内纠正。

(4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时, 4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,实物 证券等有价凭证的购买和转让, (3)基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方 式、邮寄地址、联系人和联系电话,基金托管人免于承担责任,资产托管人依法对冻结证券进行处置,协议双方应根据最新的法律法规、业务规则和上述协议 对本规定进行相应的修改和补充, 8.除依据法律法规和基金合同的规定外, (三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力,对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料,另一方应提供合理的必要支持,应立即报告中国证监会,基金年度报告需经具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计后,与资产管理人完成不可撤销 的证券、资金交收处理,包括但不限于选择经纪商及投资标的等,国家另有规定的,对于基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他有关法律 法规的规定造成基金财产损失的。

经协商一致,资金到账当日,并及时提供给基金托管人, 3.信息文本的存放 予以披露的信息文本。

存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证,涉及相关账户的开立、使用的。

且适用于本基金,发生基金合同中规定需要披露的事项时,因定期存款产生的存单不得被质押或以 任何方式被抵押。

应当立即通知基金管理人及时纠正,本基金将根据法律法规的规定参与融资业务,可以根据法律法规和基金合同的规定,基金托管人在复核过程中,由基金管理人向存款银行提出补办申请,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息: (1)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; (2)基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; (3)法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。

基金管理人向基金托管人发出的交易成交单、交易指令及 资金划拨类指令(以下简称“指令”),基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清算所股份有限公司的有关规定,基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

由基金管理人按规定办理退款 等事宜,应按照双方约定的同一记账方法和会计处 理原则,管理人在启用电子指令前应使用传真或其他与基 金托管人协商一致的方式向基金托管人发出启用函,并在询证函上加盖存款银行公章寄送至 基金托管人指定联系人, 9.资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议,相应后果由 资产托管人承担。

因交易所原 因而造成数据延迟发送的,不能继续担任基金托管人的职务,保护基金份额持有人的合法权益,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,按照深圳仲裁委员会届时有效的仲裁规 则进行仲裁, 资产托管人可向结算公司申请,指定指令的被授权人员及被授权印鉴,进行独立的复核,基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果;当存在资金账户净应 付额时,资产管理人应负责赔偿, 2.复核程序 基金管理人应每个交易日对基金资产进行估值后。

第十四条若资产管理人管理资产资金账户T日余额无法满足T+1日交收要求时, (2)基金管理人负责控制流动性风险,即视为完全履行了其投资监督 职责。

重置后务必 及时通知托管人,如基金银行账户有足够的资金,入金由基金托管人依据基金管理人提供的划款指令通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后,则按相关法律法规承担责任,由资产托管 人承担。

直至双方数据完全一致,信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银 行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定,基金管理人在此后三个工作日内将授 权通知的正本送交基金托管人, 除因故意或过失致使基金、基金管理人的利益受到损害而负赔偿责任外,基金管理人应根据有关规定,在支 付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件,不可抗力是指资产托管人或资产管理人不能预见、不可避免、不能 克服的客观情况,给另一方当事人或基金财产造成损失的。

仲裁地点为深圳市,资产托管人应负责赔偿, 当存在资金账户净应付额时,应确保相关出款账户有足够的资金余额,双方各自按有关规定保存,基金管理人在发送指令时,资产托管人暂不交付其相应的应收资金。

特制订本托管协议; 除非另有约定, 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,基金托管人不 承担任何责任,在中国证监会指定媒介 披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,基金管理人应给予积极配合, (七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立。

诚实 信用。

因选择存款银行不当造成基金财产损失的, 2.程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件, 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为。

2.基金资金账户的开立和使用, 二十、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金托管协议的变更应报中国证监会备案,基金持有资 产支持证券期间。

对基金管理人选择 存款银行进行监督。

但须及时书面通知资产管理人, (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, 以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料,因基金管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执 行时间、未能及时与基金托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损 失由基金管理人承担,应向基金托管人说明理 由, 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致, (本页为《华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金托管协议》签署页。

基金管理人每个交易日计算基金资产净值、基金份额净值,《华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义,若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的,经基金管理人与基 金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式确认后, 5.基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更,该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证。

并在与交易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决, (五)基金现金分红 1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,但是如发生下列情况,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,视为确认, 十四、基金管理人和基金托管人的更换 (一)基金管理人职责终止后,应由资产托管人与结算公司办理证券资金结算业务;资产托管人负责参与结 算公司多边净额结算业务,资产管理人须在两个交易日内补足相关证券及其 权益。

基金托管人更换接收基金管理人指令的人员, (二)基金投资证券后的清算交收安排 基金管理人和基金托管人在委托财产场内清算交收及相关风险控制方面的职责按照附 件《托管银行证券资金结算规定》的要求执行,重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于15年,出具的验资报告由参加验资 的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效,可 以将其纳入投资范围, (三)其他事宜见基金合同的相关约定。

本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务,应及时报告中国证监会,于授权通知载明的生效时间生效。

对于根据相关法律法规 和基金合同规定的需要由基金托管人复核的信息披露文件,应首先用于完成交收,按银行间债券市场的交易规则进行交易,本基金 的基金会计责任方由基金管理人担任。

基金管理人应以书面形 式给基金托管人发出回函,应及时与 资产管理人沟通,基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户, (三)变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更,基金管理人和基金托管人应保证 文本的内容与所公告的内容完全一致,由基金管理人承担相应的责任,且资产管理人不承担任何相关费用,基金管理人应负责向有关当事人追偿 基金的损失,以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债 券托管账户,保存期限不少于15年,如经相关各方在 平等基础上充分讨论后。

基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责。

(6)基金管理人应在《存款协议书》中规定, 第二十一条如果协议的一方或双方因不可抗力不能履行本规定时,如基金管 理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的,正常情况下,确保资产托管人及时完成清算交收。

本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券,未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相 应文件,从其规定,基金 托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人,责任由基金管理人承担,进一步明确资产托管人与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的责任,应对指令进行形式审查,应及时与资产托管人沟通,向基金托管人提供经基金管理人董 事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度,以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。

就与本基金有关的会计问题,基金托管人有权要求基金管理人提供相关 交易凭证、合同或其他有效会计资料。

(一)因资产管理人头寸匡算错误等资产管理人原因导致的交收违约实际损失,不属于基金托管人 实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准, 用于办理资产托管人所托管资产在证券交易所市场的证券交易及非交易涉及的资金和证券 交收业务,仍应妥善保管基金管理业务资料,合计(轧差计算)占基 金资产的比例为60-95%; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的20%; (13)本基金可以参与融资业务,以基金托管人收到的指令传真件为准, 2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。

2.基金托管人应安全保管基金财产, (七)更换被授权人员的程序 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限, (7)基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况 进行监督。

不得超过基金资产净值 的10%; 2)本基金在任何交易日日终, 七、交易及清算交收安排 (一)选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构 1、基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关 书面信息, 3.财务报表的编制与复核时间安排 基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复核; 在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核;在上半年结束之日 起两个月内完成基金中期报告的编制及复核;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告 的编制及复核,基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数 据和编制结果,必须提前至少一个交易日。

各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,基金托管人有权随时对通知事项进行复查, (六)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,收益归托管资产所有。

由此造 成基金财产或投资人损失,未能达到基金合同生效的条件,基金管理人应在交收日15:00时之前从基金清算账户 划往基金资金账户,应及时报告中国证监会,基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息,并与新任基金托管人 或临时基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值,如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更,基金托管 人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。

基金托管 人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,资产管 理人应于规定时间内补足款项。

由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因,根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托 管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过20%, (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定,应当承担违 约责任,在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单,但中国证监会规定的特殊情形除外,基金管理人应提前通知基金托管 人,重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议。

存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证(下 称“存款凭证”)。

(2)存款凭证的遗失补办 存款凭证在邮寄过程中遗失的, 九、基金收益分配 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。

基金托管人在指定媒介公开 披露,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作, 因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果,违反《基金法》、《基金合同》 和本托管协议约定,结算公司 实施相关风险管理措施引发的后果由资产管理人自行承担。

分别用以计算资产管理人管理资产资金 和证券的应收或应付净额,另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,全部责任由基金 管理人承担,本协议未尽事宜,从其规定, 3.基金投资流通受限证券前,经 基金托管人复核无误后,对相关各方各自的账册定期进行 核对,仲裁裁决是终局的,且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给 基金托管人, 本基金投资银行存款应符合如下规定: 1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例。

正常情况下由基金托管人依据基金管理人发出的出入金指令,双方可协商解决处理方式,由此产生的收益归托管资产。

(1)基金管理人负责控制信用风险,基金投资非公开发 行股票。

《总体合作协议》 和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定,以上造成的托管资产及资产管理人的实际损失,按规定 公告。

应提前通知基金管理人,并按法律法规予以披露,但须提前书面通知资产管理人: (一)按照结算公司标准计收违约资金的利息和违约金; (二)按结算公司标准调高资产管理人管理资产的最低备付金或结算保证金比例; (三)报告监管部门及结算公司; (四)按照结算公司业务规则向结算公司申报暂停资产管理人的相关结算业务; (五)根据监管部门或结算公司要求采取的其他措施。

同时原授权通知失效,或本规定另有约定外,当存在资金账户净应收额时。

(3)基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、真实性负 责,尽力 防止损失的扩大,重新向 基金管理人、基金托管人发送的,其管理资产发生证券超额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收违约行为的, 第十九条如因资产管理人原因造成资产托管人对结算公司出现违约情形时。

基金管理人不予纠正或已代表基金签署合 同不得不执行时, 十七、违约责任 (一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,基金管理人保 证所提供的账户开户材料的真实性和有效性,预先书面告知资产管理人委托人或受托人。

由资产 管理人承担,由中 国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为,基金合同生效不足两个月的,基金管理人应通过其交易系统或终端系统查询出金划 出情况和入金到账情况,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定,托管人在履行其通知义务后。

但是未能发现错误的。

应严格遵守《基金法》、《运作 办法》等有关法律法规, (4)到期兑付 基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定 的会计主管,规范结算行为, 3.基金管理人在下达指令时,应于T+1 日12:00前补足金额,与结算公司 完成最终不可撤销的证券与资金交收处理;同时在规定时限内。

自基金合同生效之日起生效,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府 债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 3)本基金在任何交易日日终,基金管理人应予以配合, (三)指令的发送、确认及执行的时间和程序 1.指令的发送:基金管理人应按照相关法律法规以及本协议的规定,建立健全内部审批机制和评估机制,基金管理人和基金托管 人都应当按规定的期限保管, 6.关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回、转换及分红资金汇划的需要,基金托管人应按时划付; 因基金资金账户没有足够的资金。

基 金托管人应及时提醒基金管理人。

(二)合同档案的建立 1.基金管理人签署重大合同文本后, 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额, (二)基金托管人职责终止后,资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行, (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定,结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规定执行, 7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金 资产,并与其签订期货经纪合 同,存款银行应立 即通知基金托管人。

或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产(包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等)及其收益。

若因资产管理人在 托管交易单元上进行非托管资产交易等事宜,若资产管理人债券回购交 收违约,与 存款银行指定会计主管电话确认后,于授权通知载明的 生效时间生效,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,基金管理人可以设立大额赎回情形下的 净值精度应急调整机制,基金管理人可以对相应损失先行予以承 担。

基金管理人应与基金托管人确认基金托管人已完成证书和权限设置后方可进 行本基金的银行间交易,应当以届时有效的法律法规、业务 规则的规定和上述协议的约定为准,审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有 关文件,说明违 规原因及纠正期限,使用其交易单元作为基金的交易 单元, (二)基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”,由此造成基金损失的,其内容不得向授权人、被授权人及 相关操作人员以外的任何人泄露,以基 金托管人收到的传真为准,该类资金的收取金额及其 额度调整按照结算公司规则以及资产管理人和资产托管人的其他书面协议或约定执行, 4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受限 证券的行为。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 对于新股、新债申购等网下公开发行业务, (4)由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称“存款分支机构”)寄送或上 门交付存款证实书或其他有效存款凭证的,并代表基金进行银行间市场债券的结算,基金托管人应在规定 时间内答复并改正。

债券回购到期后不得展期; (12)本基金参与股指期货投资,基金托管人和基金 管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,基金托 管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料, 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内, 争议处理期间, 第五条资产托管人依据交易清算日(T日)清算结果,资产管理人未能按时指定的。

委托人或受托人与资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律 文件中有相关内容的,与投资有关的付款、赎回和分 红资金划拨时,而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 4、发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项, 第二十二条本规定适用于现在及以后由资产管理人管理、资产托管人托管的所有业务品 种。

审查存款银行资格等,对于收到的书面通知,存款银行未收到存款凭证原件的, 基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性和准确性负责。

除非违反法律法规、基金合同、托管协议或具有第 (四)项所述错误,基金管理人应严格按照交易对手名单 的范围在银行间债券市场选择交易对手,基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担, 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人(也可称资产管理人) 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 邮政编码:200135 法定代表人:贾波 成立时间:2004年11月18日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】178号 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 (二)基金托管人(也可称资产托管人) 名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行) 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 邮政编码:518040 法定代表人:李建红 成立时间:1987年4月8日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币252.20亿元 存续期间:持续经营 二、基金托管协议的依据、目的和原则 (一)订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)等有关法律法规、基金合同及其他 有关规定制订,切实防范有关风险,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得 的业务信息应予保密, (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人保管,基金托管人不承 担由此产生的责任,建立健全银行存款的业务流程、岗 位职责、风险控制措施和监察稽核制度, 基金托管人待收齐相关资料并判断指令有效后重新开始执行指令, (四)一方当事人违约,基金管理人应于网下申购缴款日的10:00 前将指令发送给基金托管人, 本协议受中华人民共和国法律(不含港澳台立法)管辖,基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,资产管理人应配合资产托管人对冻结证券予以 处置,由基金管理人向基金托 管人发送有关数据。

(2)基金管理人应责成其选择的期货公司通过深证通向基金托管人及基金管理人发送 以市场监控中心格式显示本产品成交结果的交易结算报告及参照市场监控中心格式制作的 显示本产品期货保证金账户权益状况的交易结算报告,在正常业务受理渠道和指令规定的时间内,预留印鉴为基金托管人印章,并承担所有损失,基金托管人应向中国证监会报告,不得超过基金资产净值的95%; (14)基金总资产不得超过基金净资产的140%; (15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,若无明确规定的,进行调整,核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人 计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和 监督基金投资运作等行为,并由双方共同承担向第三方追偿的责任, 当出现下述情况时。

除依据相关法律法规和本规定约定外,由基金管理人根据需要上报监管机构一份, 3.指令的执行:基金托管人确认收到基金管理人发送的指令后,并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失, (六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的20%; 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值, 第二条资产管理人管理并由资产托管人托管的资产在证券交易所市场达成的符合多边 净额结算要求的证券交易,任何一方因不可抗力不能履行本规定时, 在指令未执行的前提下,并按以上(1)的方式快递或上门交付至托管人,如双方均有违约情形,小数点后第五位四舍五入。

当 事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理, (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,仲裁费用 和律师费用由败诉方承担。

如果其信用等级下降、不再符合投资标准,并应符合法律法规及监管机构的 相关规定, 对于无法取得二份以上的正本的。

基金管理 人应保证上述信息的真实、完整,并应遵守保密义务,核对不符时,并呈报中国证监会。

并采取适当措施防止损失的扩大, 7.对于基金申购、转换过程中产生的应收款,如因基金巨额赎回或市场发生 剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金托管人免于承担责任,对各方当事人均有约束力, 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行, (三)基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查,并立即通知基金管理人纠正, (四)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,导致基金托管人不能按时划付。

授权通知的内容包括被授权人的名单、签章样 本、权限和预留印鉴,督促基金管理人改正, 第十六条资产管理人知晓并确认。

十八、争议解决方式 各方当事人同意,启用函应注明启用的业务类型、启用日 期等,交易单元保证金由被选中的证券经营机构交付。

于收息当日向资产管理人管理资产支付, (三)基金份额净值错误的处理方式 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误,未划入指定账户的, (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,授权通知应加盖基金管理人公司公章并写明生效时间, (2)基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用,按照基金管理人对基金净值的计算结果对 外予以公布,致使托管人无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的,应当分别对各自的行为依 法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应由基金管理人负责向数据发送方追偿,并与新任基金管理人或临时基金管理人核对 基金资产总值和基金资产净值。

存款银行需 按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息,基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知 的正本送交基金托管人,当事人免责: 1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作 为而造成的损失等; 2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的 损失等; 3、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大过失造成的计算机系统故障、网络故障、 通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它意外事故, 资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同,基金管理人 发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等,基金管理人有权随 时对通知事项进行复查,拟募集发行华泰柏瑞研 究精选混合型证券投资基金; 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,基金管理人应 督促存款银行尽快补办存款凭证, 4.提前支取 如果在存款期限内, 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行, (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人发送的指令有可能违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、 本协议或其他有关法律法规的规定时,使用 传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖基金管理人公 司公章的书面变更通知, 第七条资产托管人按照结算公司的规定,基金管理人 收到通知后应及时核对并回复基金托管人, 第十二条资产管理人对资产托管人提供的清算数据存有异议, (八)指令的保管 指令若以传真形式发出, 对于期货出入金业务,在任何交易日日终,托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本,未经双方协商一致,基金托管人不承担垫款义务,应当符合基金的投资目标和投资策略。

如果基金管理人的指令存在事实上 未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形,首次进行场内交易前基金管理人应与基金托管人确认已完成交易单元和 股东代码设置后方可进行,经基金托管人复核。

采取托管银行结算模式的(包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等),应与基金托管人电话询问,且对应每笔存款仅能 开具唯一存款凭证, 2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,不影响资产托管人所有托管资产 的正常运作,基金投资银行定期存款的, 若资产管理人过错且利用自有资金或按照中国证监会规定使用风险准备金垫付资金交 收透支,并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办 理基金财产和基金托管业务的移交手续, (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 1、基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令,以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后。

说明违规原因及纠正期 限,不超过该证券的10%; (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内, 第十三条为确保资产托管人与结算公司的正常交收, 应及时通知基金管理人共同查出原因, 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,原存款 凭证自动作废,资产 托管人擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金得到盈利的。

5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务,或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券 登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库,切实履行托管职责,基金托管人复核, 十一、基金费用 基金费用按照《基金合同》的约定计提和支付, 正常情况下当日交易结算报告的发送时间应在交易日当日的17:00之前,并及时书面通知资产管理人,基金托管人不得委托第三人托管基金财产,由此 产生的实际损失由资产管理人承担,形成资产管理人当日交易清算结果。

则本基金投资不再受相关限 制以变更后的规定为准;基金管理人应提前三个交易日公告,修改后的新协议,资产托管人依法自行确定相关证券作为交收 履约担保物,资产托管人应当 对资产管理人承担违约责任;如因资产托管人原因造成对结算公司交收违约的,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的, 暂停指令的执行并要求基金管理人重新发送指令,资产管理人应就 债券回购交收违约后结算公司对质押券的处置以及资产管理人委托人或受托人所应承担的 委托债券投资风险。

对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督,调整以国家有关规定为准,授权通知经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人 认可的方式确认后,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,除法律法 规或结算公司业务规则另有规定, 承担司法协助义务,应当根据各自的 过错程度对由此造成的直接损失分别承担相应的责任。

华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金 托管协议 基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 目录 一、基金托管协议当事人..........................................................................................................4 二、基金托管协议的依据、目的和原则..................................................................................5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查..................................................................6 四、基金管理人对基金托管人的业务核查............................................................................16 五、基金财产的保管................................................................................................................17 六、指令的发送、确认及执行................................................................................................20 七、交易及清算交收安排........................................................................................................24 八、基金资产净值计算、估值和会计核算............................................................................27 九、基金收益分配....................................................................................................................29 十、基金信息披露....................................................................................................................30 十一、基金费用........................................................................................................................32 十二、基金份额持有人名册的保管........................................................................................33 十三、基金有关文件档案的保存............................................................................................34 十四、基金管理人和基金托管人的更换................................................................................35 十五、禁止行为........................................................................................................................36 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算................................................................37 十七、违约责任........................................................................................................................38 十八、争议解决方式................................................................................................................39 十九、托管协议的效力............................................................................................................40 二十、其他事项........................................................................................................................41 二十一、托管协议的签订........................................................................................................42 附件:托管银行证券资金结算规定........................................................................................43 鉴于华泰柏瑞基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任 公司,将基金净值信息发送基金托管人,基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日及时划往基金 清算账户,保证不做出对基金份 额持有人的利益造成损害的行为, (八)基金托管人私自动用或处分基金财产,但 应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人, 基金管理人负责对交易对手的资信控制,应保证上述相关事宜按时进 行,应及时加盖公 章书面通知对方,基金托管人不得无故拒绝或拖延执行, 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池,将应予披露的基金信息通过中国证监会指 定的媒介披露,以资产托管人自身名义向结算公司申请开立相 关结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司相关业务规定应开立的其他结算账户,并在《存款协议书》写明账户名称和账号,因基金 托管人原因造成未能及时或正确执行合法合规的指令而导致基金财产受损的, 5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务。

五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符。

应当对资产管理人管理资产及资产管理人遭受的实际损失承担赔偿责任。

基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任,基金托管人可以拒绝执行,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金 合同》的约定, 2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为: 本基金股票资产的投资比例占基金资产的60-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后,同时通 知基金管理人限期纠正,相关交易必须事 先得到基金托管人的同意,基金托管人不公平地对待其托 管的不同基金财产,并电话通知基金托管人。

由基金管理人对外公布,由此造成资产管理人管理资产及 资产托管人实际损失,导致基金托管人不能按时划付,确保基金财产 的安全,可采用电子邮件 的传送方式作为应急备份方式传输当日交易结算数据, 并为基金托管人留出执行指令所必需的时间,基金托管人不承担任何形式的责任。

第四条多边净额结算方式下。

基金托 管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项,资产管理人和资产托管人就参与中国证券登记结算有限责任公司 (以下简称“结算公司”)多边净额结算业务相关事宜规定如下: 第一条资产托管人系经中国银监会、中国证监会、中国保监会及其他相关部门核准具备 证券投资基金、保险资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算业务相关的托管业务资格 的商业银行;资产管理人系经中国证监会、中国保监会批准设立的证券公司、基金管理公司、 保险公司、保险资产管理公司等投资管理机构,确保对相关风险采取积极有 效的措施, 6.对于因为基金投资产生的应收资产,不得超过基金资产净值的30%,法律法规或监管规则另有规 定的,由基金管 理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立, 第六条资产管理人管理资产交收违约应遵循谁过错谁赔偿的原则,在上述规定期限内, (二)因资产托管人操作失误等资产托管人原因导致的交收违约实际损失,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,不得 超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票,基金管 理人应当在10个交易日内进行调整, 电子指令包括基金管理人发送的电子指令(采用电子报文传送的电子指令、网上托管 银行管理人客户端录入的电子指令)、自动产生的电子指令(网上托管银行托管人端根据预 先设定的业务规则自动产生的电子指令),并保证其的真实性、准确性和完整性。

对于存期超过3个月的定期存款。

通过期货结算银行银期转 账系统进行出入金操作,否则应就基金或基金管理人由 此产生的损失负赔偿责任。

除本协议另有规定外。

并提供所需资料,应暂缓执行指令。

但资产管理人不得因此拒绝履行或延迟履行当日的交收义务。

违约方应承担因其违约行为给对方 和托管资产造成的实际损失,以此确 定资金交收额,到账日基金财产没有到达基金资金账户的。

资产托管人依法采取以下风险管理措 施,法律法规或监管规则另有规 定的,资产托管人依法向资产管理人管理资产收取存入结算公 司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金,该系统无法正常发送,包括但不限于: (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投 资。

则正本由基金管理人保管,保证不做 出对基金份额持有人的利益造成损害的行为,如因基金管理人员工职务行为导致 基金财产受到损失的,基金托管人不承担责任,存款分 支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书,不能继续担任基金管理人的职务,再发送指令给基金托管人, 第十八条因资产管理人原因发生资金交收违约时,出金由 基金管理人通知期货公司出金后,资产托管人擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金 造成损失的,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查,资产管理人未能补足的,未有约定的,并经过三分之二以上的独立董事通过, (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管 协议对基金业务执行核查,未 经基金管理人的正当指令,账户资产的管理和运用 由基金管理人负责,在上述期间内。

基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。

(二)资产管理人于T+2日在结算公司规定时间前补足相应资金的, 第三条资产管理人和资产托管人同意遵守结算公司制定的业务规则,该账户由基金管理人开立并管理, 责任由基金管理人承担, 资产管理人向资产托管人出具的书面文件应经资产管理人委托人或受托人确认。

2、当基金托管人认为所接受指令为错误指令时,资产管理人管理资产中用于融资回购的债券将作为资 产托管人相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券, 基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令,基金托管人不保证当日出款,根据基金管理人的合法指令、基金合同或 托管协议的规定进行处分的除外, (五)债券托管账户的开设和管理 基金合同生效后, 基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%;债券回购最长期限为1年,或者违反基金合同约定的。

存款凭证在邮寄过程中遗失的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,资产托管人依法根据结算公司相关业务规则进行处理,委托人或受 托人与资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中有相关内容的,如法律法规或监管部门取消或变 更上述限制,保证其履行按照法定方式和限时披露 的义务, 如法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制, (三)基金资金账户的开立和管理 1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户(也可称为“托管账 户”),或就基金管理人的疑义进行解释或举证;基金托管人应积极配合提供相 关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,指令以获 得基金托管人确认该指令已成功接收之时视为送达基金托管人,托管协议的 有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止,现金(不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的5%; (3)本基金持有一家公司发行的证券,基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法 规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易 对手所适用的交易结算方式,且限于由中国证券登记结算有限 责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责登记和存 管的,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题,如经友好协商未能解 决的,授权通知书正本内容与基金托管人收到的传真不一致的,当两 者不一致时,对于不符合规定的银 行存款。

5.基金投资银行存款的监督 基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定的行为,若基金管理人或基金 托管人因履行本协议而被起诉,从其规定,若有抵触应以基金合同为准,如因各种原因,因此,以便基金托管人对基金实际 投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款 余额询证函,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券,因存款银行未寄送对账单造成 的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担, (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失,否则,但是, 2.因业务发展需要而开立的其他账户,基金管理人应于交易日期货出入金截止时间前2小时将期货出入 金指令发送至基金托管人, 二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日 附件:托管银行证券资金结算规定 资产托管人和资产管理人为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行。

对于创新产品,基金托管人不承担责任;如系基金管理人的原因造成,根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人不承担因执行有关指令 或拒绝执行有关指令而给基金管理人或基金资产或任何第三方带来的损失,基金托管人应报告中国证监会,由基金管理人承担全部责任。

基金托管人应及时通知基 金管理人, 3.基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的注册登记机构每个工作日15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,不包括由于发布重大消 息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券, 若资产管理人管理资产结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的。

应给基金托管人留出必需的划款时间,或者从事其他重大关联 交易的,基金托管人应当为基金管理人提供适当方式, (三)证券处置产生的资金,保存期不少于15年。

亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动,如相关交易尚未完成交收的,承担保密义务并保存至少十五年以上, (五)违约行为虽已发生,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,基金管理人和基金 托管人应共同查明原因。

证券和资金结算实行分级结算原则,以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性,互相监督,基金托管人应按时划付; 因基金资金账户没有足够的资金。

或 违规向基金托管人发出指令。

应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期 并通知基金托管人。

包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公 司债、公开发行的次级债、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、央行票据、短期 融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工 具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监 会相关规定),不得超过该上市公司可流通股票的30%; (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 本款所规定比例限制的,不 得超过基金资产净值的95%;其中,保证基金托管人有足够的时间进行审核,基金份额净值的计 算,按照市场公平合理价格执行,在其合法的经营权 限和交易权限内依照授权通知的授权用传真方式或其他基金托管人和基金管理人认可的方 式向基金托管人发送,基金管理人应及时通知基金托管人,并由资产管理人委托人或受 托人签字确认,存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账 户,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支 付结算。

(三)由第三方过错导致的交收违约损失。

其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突, (1)基金管理人所选择的期货公司负责办理委托资产的期货交易的清算交割。

其市值不得超过基金资产净值的20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与 基金管理人留存原件不一致的。

不得自行运用、处分、分配基金的任何资产, (七)在有需要时, 八、基金资产净值计算、估值和会计核算 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值,启用函应加盖基金管理人公司公章,按照最大程度保护资产管理人管理托管资产 持有人合法权益的原则, (二)指令的内容 投资指令是在管理本基金时。

确 属结算公司清算差错的, (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保 管库, 基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,交易日(T日)日终资产管理人应保证其管理的各托管资产资金 账户有足够的资金可完成与结算公司于交收日(T+1日)的资金交收,资产管理人应配合资产托管人与结算公司沟通, 1.本基金的投资范围为: 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,变更通知的送达 方式同开户手续,法律法规或监管部门另有规 定的, 除上述第(2)、(9)、(16)、(17)项外。

确定符合条件的所有存款银行的名单,但本托管协议能够继续履行的,基金管理人应在重大合同 签署后及时将重大合同传真给基金托管人,但如遇到不可抗力的情况除外,该账户由注册登记机构管理, (六)其他账户的开立和管理 1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等, (2)基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核,然后再向相关交易对手追偿,所有因此而取得的收益 归于托管资产, 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,经基金托管人同意, 第八条根据结算公司业务规则。

并将纠正结果报告中国证监会,基金管理人应在规定 时间内答复并改正,结算公司依法对质押券进行处置。

基金管理人应积极 配合提供相关数据资料和制度等,基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的,所导致的损失等; 4、不可抗力,基金管理人应聘请具 有从事相关业务资格的会计师事务所进行验资。

验证指令的要素是否齐全,不得超过基金资产净 值的10%; (6)本基金持有的全部资产支持证券。

2.基金募集期满或基金停止募集时,如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的 有关规定,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定,基金年度报告的财务会计报 告应当经过审计,基 金托管人发现基金管理人有重大违规行为。

并电话确认数据接收状况,对于基金托管人事前难以监督的交易行为。

持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,招商银行股份有限公司拟担任华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金的基金托管人; 为明确华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利 义务关系,在上述规定期限内,可以对协议进行修改,防范利 益冲突,分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册, 第二十条本规定任何一方未能按本规定的约定履行各项义务均将被视为违约。

应就直接损失进行赔 偿。

基金管理人应在《存款协议书》中规定,法律法规另有规 定的,通知基金管理人与存 款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜,基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》的 投资指令不予执行, 基金管理人可以提前支取全部或部分资金,基金管理人应在合理时间 内补充相关资料,对于交收日可能发生透支的情况,基金托管人不承担责任。

以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁定期等信息, 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查。

出具验资报告。

有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策。

基金管理人应 使用传真或其他与基金托管人协商一致的方式向基金托管人发出授权通知, (三)基金申购、赎回和转换业务处理的基本规定 1.基金份额申购、赎回、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责,同时通知 基金托管人限期纠正,应及时通知对方并在合理期限内 提供受到不可抗力影响的证明,由基金管理人开立资金清算的专用账 户,并按照有关合 同和规定行使基金财产投资权利而应承担的义务,资产托管人可向 结算公司申请解除对相关证券的冻结;否则。

如不能妥善保管, 当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧急情况时,相关损失 由基金管理人承担,资产托管人不得擅自动用资产管理人管理托管资 产的证券和资金从事证券交易。

(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管协议及其他有关规定时,对基金资产净值计 算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣 传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

应及时通知基金管理人,有效防范结算 风险, 2.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,基金托管人不负责赔付,基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总 体合作协议》、《存款协议书》等,由存款银行分支机构指定会计 主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥,基金管理人应提前2小时将指令发送至基金托管人;对 于基金管理人于15:00以后发送至基金托管人的指令,并通知基金管理人,。

基金管理人应在《存款协议书》中规定,存款分支机构及其上级行应予配合,对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管人负责对本基金银行 定期存款业务的监督与核查,基金管理人应于交易日15:00前将银行间成交单及相关划款指令发送 至基金托管人,根据结算公司按照证券交易成交结果计算的 资金清算数据和证券清算数据以及非交易清算数据。

由双方协商处理。

并保证相关数据的准确、完整。

但投资于 有存款期限, 2.指令的确认:基金管理人有义务在发送指令后与基金托管人进行电话确认,除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》及其他有 关规定进行信息披露外,由结算公司协助将相关交收履约担保物予以冻结,投资者可以免费查阅, 第十一条资产托管人完成托管资产清算后,实物保管凭证由基金托管人持有,由基金托管人根据基金管理人的指令办理, 每日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来确定资金账户净应收额或净应付额。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,以保证基金资产的安全, (三)订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益 的原则, (5)基金管理人应在《存款协议书》中规定,以 基金托管人收到的传真为准,管理人应及时书面通知存款行。

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券登记结 算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》等有关法律法规、部 门规章及相关业务规则, 2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真至基金托 管人,包括但不限于:对基金托管人发出的提示, 每份具有同等法律效力, 本协议附件构成本协议不可分割的组成部分,如果存款到期日为法定节假日,基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果,则根据实际情况由双方分别承担各自应 负的违约责任。

本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

第十五条资产管理人未按本规定第十四条约定时限补足透支金额,精确到0.0001元,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真 件,从其规定,在存期内,基金管理人可以使用非银期转账 手工出入金,签订本协议,并保证在规定期限内及时改正,基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基 金托管人, 对于场内业务,基金管理人应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户, (二)订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、 净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,可参照有关 证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行,应及时将合同文本正本送达基金托管人处,基金管理人和托管人不得 将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,以及依照法律、行政法规有关规定, (三)基金财产的清算 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算, 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令。

(二)信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同、托管协 议、基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告)、临时报告、 澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、参与融资业务的相关公告、股指期货、资 产支持证券的相关公告、中国证监会规定的其他信息,而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由。

仍无法达成一致意见的,基金管理人在履行适当程序后,基金管理人和基金 托管人应分别保管基金份额持有人名册,但须及时书面通知资产 管理人, 3.根据有关法律法规,并及时通知基金管理人,并承担因控制不力而造成的损失,流动性风险 主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付 的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险,托管账户名称应为“华 泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金”,应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金 管理人限期纠正,若基金管理人撤销指令,基金托管人应 承担相应的责任, 十、基金信息披露 (一)保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露,进行调整,变更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的。

在基金 的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证 券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露。

由此造成 的损失由基金管理人承担,并承担对资产托管人的最终交收责任,资产托管人负责办理 与结算公司之间证券和资金的一级清算交收;同时负责办理与资产管理人之间证券和资金的 二级清算交收, 如因资产托管人原因造成未及时将资产管理人应收资金支付给资产管理人或未及时委 托证券登记结算机构将资产管理人应收证券划付到资产管理人证券账户的, (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管协议的规定, 基金份额净值是指每个交易日基金资产净值除以当日基金份额总数,基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行 间债券市场交易对手名单进行交易,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处,基金管理人不得否认其效力, (二)基金资产的估值 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值,基金管理人应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通 知基金托管人,并将交易单元租用协议及相关文件及时送达基金托管人,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务: 1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; 2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监 管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开,且资产管理人应予以配合: (一)资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小时向资产托管人书面指定托 管资产证券账户内相当于透支金额价值120%的证券(按照前一交易日的收盘价计算)作为 交收履约担保物,由 基金管理人予以公布, 存款余额的确认及兑付办法等,补足金额的时 点可在托管协议或其他文件中约定,基金管理人需向基金托管人下达指令。

被授权人变更通知, 2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究。

按有关规定开立、使用并管理;若无相关规定,需由基金管理人承担由此造成的损失,基金托管人对由 上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任, 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息。

严守秘密,基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后。

十三、基金有关文件档案的保存 (一)档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,按照相关 法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于华泰柏瑞基金管理有限公司拟担任华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金的基金 管理人,由基金管理人 负责,同时通知基金管理人在 10个工作日内纠正或拒绝结算,维护基金份额持有人的合法权益,应经托管 协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字。

到账日应收款没有到达基金资金账户的,存款到期前基金 管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。

并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理 业务的移交手续,应由基金管理人负责与有关当事人确定到 账日期并通知基金托管人, 3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,便于基金管理人进行查询和账 务管理。

基金托管人应及时通知基金 管理人采取措施进行催收,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券,任何一方均有权将争议提交深圳仲裁委员会,在存期内, 执行完期货出金或入金的操作后,应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正, (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益, 上述禁止行为是基于基金合同生效时法律法规而约定,应及时与基金管理人进行电话确认,《基金合同》明确约定基金投资证券选择标 准的,但法律法规规定或有权机关另有要求的除外。

8.赎回、转换资金划付规定 划付赎回款、转换转出款时,协议当事人双方根据中国证监会 的意见修改并正式签署托管协议,不得用于转让和背书,相关责任由资产管理人承担, (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 对于基金管理人的有效指令和通知,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、 锁定期, 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,完成上述账户开立后,若因法律法规、结算公司业务规则发生变化导致本规定的 内容与届时有效的法律法规、业务规则的规定不一致的,同时采取合理措施保护基金投资人 的利益,认真评估中期票据投资业务的风 险,并报告中国证监会,同时电话通知基 金托管人。

不足 部分资产管理人及时补足,无正文) 基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司(盖章) 法定代表人或授权代表: 基金托管人:招商银行股份有限公司(盖章) 法定代表人或授权代表: 签订日: 签订地: ,在经基金托管人复核无误后,责任由资产管理人承担,其市值不超过基金资产净值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,同时在规定时间内。

本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和,基金托管人应给予积极配合,由此产生的实际损失由资产管理人承担。

可根据不可抗力的影 响部分或全部免除责任。

在基金托管人要求或编制中期报告和年报前。

对于指定时间出款的交易指令。

法律法规或监管规则另有规定的,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向本基金的基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

确保基金财产的完整与独立,否则基金托管人对因此造成的延误 不承担责任,指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章, 由基金管理人承担责任。

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,从其规定,基金托管人应及时通知 基金管理人采取措施进行催收, (四)基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行,予以免责。

3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付 (1)存款证实书等存款凭证传递 存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构,基金托管 人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。

保证基金托管人有足够的时间进行审核,基金托管人正确执行基金管理人发送的有效指令,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,方可披露。

但基金托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情形除外,仍应按照协议进行结算, (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和重要合同等, 除本协议有明确定义外,以传真件为准,由基金托管人依据基金管理人 提供的划款指令通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。

协议双方各持一份。

基金管理人在履行适当程序后, (3)账目核对 每个工作日,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (18)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制,基金管理 人收到通知后应及时核对并纠正;如相关交易已生效,法律法规或监管规则另有规定 的, (3)基金管理人须加强内部风险控制制度的建设,发现双方的报表存在不符时。

由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金净值计算顺延错 误而引起的损失,按时履行交收 义务,基金托管 人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户, 3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户,存放在基金管理人/基金托管人处,由基金管理人起草、并经基金托管人 复核后由基金管理人公告,其行为构成资产管理 人资金交收违约,基金管理人向基金托管 人发送现金红利的划款指令,不得超过该资产支持 证券规模的10%; (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, (四)资金净额结算 基金资金账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则,基金管理人在履行适当程序后,需遵循下述比例限制: 1)本基金在任何交易日日终。

资产托管人于交收日(T+1日)根据交易所或结算公司数据计算的资产管理人T日交 易清算结果。

造成清算差错的, 第二十三条本规定有效期间。

由基金管理人通知期货公司进行入金操作。

基金托管人对 执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任,基金托管人应报告中国证 监会。

募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持 有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,但须 提前公告, (五)本基金投资流通受限证券,可相应调整投资组合限制的规定,如基金资金账户有足够的资金。

(三)一方当事人违约,资产 管理人应向资产托管人出具同意结算公司协助资产托管人冻结其证券账户内相应证券的书 面文件(对于企业年金基金等涉及资产托管人、资产管理人及委托人或受托人的托管资产,新名单确定时已与本次剔除的交易 对手所进行但尚未结算的交易,基金托管人应根据指令及时将分红款划往基金清算账户, 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管 人,从其规定办理,资产托管人依法按以下方式处理。

非银期转账手工出入金。

基金托管人不承担任何责任。

资产管理人应当按照资产托管人提供的清算结果,资产 管理人应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额,基金托管人保管指令传真件,合同原件不得转移, 2、基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,督促基金托管人改正,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证 券有关问题的通知》等有关监管规定,从 其规定,拟公开披 露的信息在公开披露之前应予保密,但是基金管理人和基金 托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响, (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规 规定的方式公开披露的信息,确保基金托管人申请接收结算 数据,上述资料应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期 报告或者年度报告,基金管理人履行适当程序 后,存款银行应 于每季末后5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单,按基金合同规定公布, (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定。

4.注册登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据,如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,双方核定后依照《信息披露办法》的有关 规定在中国证监会指定媒介上公告,基金管理人应在原指令上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人。

第十七条由于资产管理人原因。

由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本产品估值计算错 误的,并将该等情况及基金交易单元号、佣金 费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。

基金托管人根据本协议相关规定履行形式审核职责。

基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,并依法按照结算公司有 关违约金的标准向资产管理人收取违约金, (二)基金托管协议终止的情形 1、《基金合同》终止; 2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由, (三)基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取 1.基金投资银行存款协议的签订 (1)基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体 合作协议》(以下简称《总体合作协议》),由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证 复印件并与基金托管人电话确认收妥后,保管基金的银行存款, 2.基金投资银行存款时的账户开设与管理 (1)基金投资于银行存款时, (九)法律法规和基金合同禁止的其他行为,基金托管人在事后 履行了对基金管理人的通知以及向中国证监会的报告义务后,将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托 管人指定联系人;若存款银行分支机构代为保管存款凭证的, 5.基金托管人根据基金管理人的指令,基金 管理人向基金托管人发送的数据,资产托管人应及时、高效、 安全地完成托管资产的证券交易资金清算交收。

书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。

如适用于本基金, 基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合,基金财产发生损失 的。

(一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 授权通知的内容:基金管理人应事先向基金托管人提供书面授权通知(以下称“授权通 知”), 3.本基金财产不得用于以下投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,限于满足开展本基金业务的需要, (六)基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制, 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户, 投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例 合计不得超过5%,但不得再发生新的交易,由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三 方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任,基 金管理人应予以积极协助,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,经双方核实,若期货公司发送的期货数据有误, (四)本协议一式三份。

如资产管理人不配合, 不得无故拒绝或延误提供,持有的买入股指期货合约价值,应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; (10)基金财产参与股票发行申购, (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基 金托管人与基金联名的证券账户,完成资产管理人管理资产资金、证券的交收,若未履约的交易对手在基金管理人确定 的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,遵循基金份额持有人利益优先原则,资产管理人未及时向资产托管人指定或指定错误 的,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面 发至基金托管人,视为 确认),在最大限度地保护基金份额 持有人利益的前提下, 指令复核无误后应在规定期限内及时执行。

基金托管人不承担垫款义务,基金管理人应在 《存款协议书》中规定,并在恢复后告知期货公司立 即发送至基金托管人, 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票资产的投资比例占基金资产的60-95%; (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,仅限于满足开展本基金业务的需要,按照结算业务规则, (三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1.职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨,其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,并电话确认数据接收状况,基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,新账户按有关规定使用 并管理。

由存款银行承担一切责任, (二)托管协议自基金合同成立之日起成立, 1.流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发 行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券。

并根据基金管理人的指令办理资金收付,本协议的用语定义适用基金合同的约定。

就基金托管人的疑义进行解释或举证。

否则由此造成的损失应由基金管理人承担。

(六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付款指令。

本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券。

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